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合格投资者认定

重要提示:

 

请您仔细阅读此重要提示,并向下滚动至本页结尾根据您的具体情况进行选择。

 

在继续浏览本公司网站前,请您确认您或您所代表的机构是一名“合格投资者”。“合格投资者”指根据任何国家和地区的证券和投资法规所规定的有资格投资于私募证券投资基金的专业投资者。例如根据我国《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,合格投资者的标准如下:

 

一、具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:

1、净资产不低于1000万元的单位;

2、金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。(前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。)

 

二、下列投资者视为合格投资者:

1、社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金;

2、依法设立并在基金业协会备案的投资计划;

3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

4、中国证监会规定的其他投资者。

 

如果您继续访问或使用本网站及其所载资料,即表明您声明及保证您或您所代表的机构为“合格投资者”,并将遵守对您适用的司法区域的有关法律及法规,同意并接受以下条款及相关约束。如果您不符合“合格投资者”标准或不同意下列条款及相关约束,请勿继续访问或使用本网站及其所载信息及资料。

 

“本网站”指由上置资产管理(上海)有限公司(以下简称“本公司”)所有并发布的网站及其所载信息及资料。本网站所载信息及资料仅供参考,并不构成广告或分销、销售要约,或招揽买入任何证券、基金或其他投资工具的邀请或要约。

 

投资涉及风险,投资者应详细审阅产品的发售文件以获取进一步资料,了解有关投资所涉及的风险因素,并寻求适当的专业投资和咨询意见。产品净值及其收益存在涨跌可能,过往的产品业绩数据并不预示产品未来的业绩表现。本网站所提供的资料并非投资建议或咨询意见,投资者不应依赖本网站所提供的信息及资料作出投资决策。

 

本公司可更改或修订本网站所载信息及资料,毋须事前通知,本公司并不承诺实时更新本网站信息及资料。

 

与本网站所载信息及资料有关的所有版权、专利权、知识产权及其他产权均为本公司所有。本公司概不向浏览该资料人士发出、转让或以任何方式转移任何种类的权利。


接 受 放 弃

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本声明包含网络使用的有关条款。凡浏览本网站及相关网页的用户,均表示接受以下条款。
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投资者风险评估结果确认书

结合您/贵机构填写的《风险测评问卷》以及其它相关信息,我司对您的风险承受能力进行了综合评估,现得到评估结果如下: 您/贵机构的风险承受能力为: xx ,依据我司的投资者与产品、服务风险等级匹配规则,您/贵机构的风险承受能力等级与我司xx及以下产品相匹配。

我司在此郑重提醒,我司向您/贵机构销售的产品或提供的服务将以您的风险承受能力等级和投资品种、期限为基础,若您/贵机构提供的信息发生任何重大变化,您/贵机构应当及时以书面方式通知我司。我司建议您/贵机构审慎评判自身风险承受能力、结合自身投资行为,认真填写投资品种、期限,并做出审慎的投资判断。
声明: 本人已如实填写《xx》,并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。
已阅读并且同意 《网络服务协议》

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私募基金投资者风险调查问卷(个人版)

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本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性,并对其承担责任。

本人同意以下提示:

    风险提示:基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。




首先,本人确认是以下情况之一的合格投资者:



1、您的主要收入来源是

2、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)?

3、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄 存款除外)的比例为?

4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务,如有,其性质是

5、您的投资知识可描述为:

6、您的投资经验可描述为:

7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验?

8、您计划的投资期限是多久?

9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种?

10、以下哪项描述最符合您的投资态度?

11、假设有两种投资:投资 A 预期获得 10%的收益,可能承 担的损失非常小;投资 B 预期获得 30%的收益,但可能承担 较大亏损。您会怎么支配您的投资:

12、您认为自己能承受的最大投资损失是多少?

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)

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本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性,并对其承担责任。

本人同意以下提示:

    本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况,借此 协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别,以符合贵 单位的风险承受能力。

    风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的 一个环节,其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务 与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

    本公司特别提醒贵单位:本公司向客户履行风险承受能 力评估等适当性职责,并不能取代贵单位自己的投资判断, 也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时,与金融 产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由 贵单位自行承担。

    本公司提示贵单位:本公司根据贵单位提供的信息对贵 单位进行风险承受能力评估,开展适当性工作。贵单位应当 如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材 料的真实性、准确性、完整性负责。

    本公司建议:当贵单位的各项状况发生重大变化时,需 对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视,以确保贵单 位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况 一致。

    本公司在此承诺,对于贵单位在本问卷中所提供的一切 信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法 律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外,本公司保 证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方, 或者将相关信息用于违法、不当用途。


首先,本机构确认是以下情况之一的合格投资者::




1、贵单位的性质:

2、贵单位的净资产规模为:

3、贵单位年营业收入为:

4、贵单位证券账户资产为:

5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务?如有,主要 是:

6、对于金融产品投资工作,贵单位打算配置怎样的人员力 量:

7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合 以下情况:

8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度:

9、贵单位的投资经验可以被概括为:

10、有一位投资者一个月内做了 15 笔交易(同一品种买卖 各一次算一笔),贵单位认为这样的交易频率:

11、过去一年时间内,您购买的不同金融产品(含同一类型 的不同金融产品)的数量是:

12、以下金融产品,贵单位投资经验在两年以上的有:

  (注:本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准。)

13、如果贵单位曾经从事过金融产品投资,在交易较为活跃 的月份,平均月交易额大概是多少:

14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的 时间段为:

15、贵单位进行投资时的首要目标是:

16、贵单位打算重点投资于哪个种类的投资品种?

17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少?

18、假设有两种不同的投资:投资 A 预期获得 5%的收益, 有可能承担非常小的损失;投资 B 预期获得 20%的收益,但 有可能面临 25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为:

19、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么:

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